17.11.2009 19:15

ФСФР решила аннулировать лицензию ЗАО "Объединенные инвестиции"

17 ноября. IFX-News - Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества "Объединенные инвестиции".
Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения ЗАО "Объединенные инвестиции" законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: собственные средства общества не соответствуют нормативам достаточности собственных средств, единоличный исполнительный орган общества не отвечает квалификационным требованиям, у общества отсутствал работник, отвечающий за осуществление внутреннего контроля организацией, осуществляющей деятельность на финансовом рынке; общество не представило в ФСФР России в установленный срок информацию о структуре собственности общества за IV квартал 2008 года и II квартал 2009 года, по состоянию на 30.03.2009, 30.06.2009, 31.08.2009 общество не имело достаточного количества специалистов, отвечающих квалификационным требованиям, в определенный период обществом не велись регистры внутреннего учета; общество не представило ФСФР России отчет о внесении изменений в сведения об организации; в определенный период контролером общества не составлялись отчеты о проделанной работе за квартал; правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма общества, утвержденные в 2007 году руководителем общества, не согласованы с ФСФР России.

Новости партнеров