25.12.2009 18:06

ФСФР аннулировала лицензию УК "СВ-Траст Капитал".

25 декабря. IFX-News - Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР) принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами общества с ограниченной ответственностью управляющей компании "СВ-Траст Капитал".
Основанием для аннулирования лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, говорится в сообщении ФСФР, послужили неоднократные в течение года нарушения обществом законодательства РФ о ценных бумагах и требований, предусмотренных аконом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а именно:
- обществом не представлена в ФСФР России отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг за III, IV кварталы 2008 года, а также I, II и III кварталы 2009 года;
- в обществе отсутствует контролер;
- в обществе в некоторый период 2008 и 2009 годов отсутствовало специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и реализацию программ его осуществления;
- обществом не исполнена обязанность по переоформлению документа, подтверждающего наличие лицензии в связи с изменением места его нахождения, а также бланка лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
- обществом не исполнялась обязанность по идентификации клиентов, выгодоприобретателей.
Основанием для аннулирования лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами послужили нарушения законодательства РФ о ценных бумагах и требований, предусмотренных законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а именно:
- общество неоднократно нарушало более чем на 15 рабочих дней сроки представления уведомлений, в том числе о смене единоличного исполнительного органа общества, об изменении адреса местонахождения общества, а также идентификационного номера налогоплательщика, в федеральный орган исполнительной власти, обязанность представления которых предусмотрена федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации;
- в обществе в некоторый период отсутствовало специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
- общество не исполнило обязанности по идентификации клиентов, выгодоприобретателей;
- общество не исполняло обязанности по документальному фиксированию информации об операциях с денежными средствами и не направляло в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведения о таких операциях;
- общество не исполняло обязанности по обеспечению постоянного руководства своей текущей деятельностью, установленные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
Также ФСФР принято решение о введении с 25 декабря 2009 года. временной администрации в УК "СВ-Траст Капитал".

Новости партнеров