Аудиторы предложили модифицировать критерии при проверках клиентов

В ходе совместного заседания совета Казначейства по внешнему контролю деятельности и Росфинмониторига аудиторы предложили изменить критерии и признаки подозрительных операций, сообщили «Коммерсанту» два источника на рынке аудита.

По их словам, представитель Росфинмониторинга на заседании указал на большой поток уведомлений о формально подозрительных операциях клиентов. В этой связи ведомство предложило аудиторам анализировать необычную активность и предупреждать только о выявлениях реальных нарушений. 

Сейчас, отметил один из собеседников издания, Росфинмониторинг требует от аудиторов уведомлять ведомство при «бумажном» совпадении характера операции с дополнительными критериями и признаками подозрительных операций. Всего, уточнил другой, клиентов проверяют по более чем 150 критериям. 

В ходе заседания аудиторы предложили уточнить признаки подозрительных операций, чтобы они были менее расплывчатые и нормальные операции не попадали в число подозрительных, подчеркнул источник издания в крупной аудиторской компании.

Также они попросили сократить число типологий и критериев ради более результативных проверок.

В результате, рассказал изданию партнер Б1 Игорь Буян, нагрузка на участников рынка снизится, аудиторы смогут провести более качественный и подробный анализ клиента. Владелец группы компаний «Счетовод» Юлия Мазеина напомнила, что сейчас проверка на соответствие критериям закона  «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» может занимать 20–40% от общего времени проекта. Изменение подхода позволит сократить время на эту проверку в 2–3 раза, отметила она. Старший юрист налоговой практики «Меллинг, Войтишкин и Партнеры» Дина Айдаева при этом обратила внимание, что работа по менее формальным правилам может привести к тому, что аудиторам будет труднее доказать достоверность своего суждения в случае ошибки.