Тимур Турлов получил предупреждение от SEC из-за возможных нарушений
Миллиардер Тимур Турлов получил предупреждение от SEC. Американский регулятор интересовался отношениями брокера Freedom Holding с институциональными инвесторами и его практикой бухучета, связанной с внутренними сделками. Freedom и Турлов представили SEC свои возражения
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) направила уведомление Уэллса миллиардеру, гендиректору Freedom Holding Тимуру Турлову (№ 643 в глобальном рейтинге миллиардеров Forbes, состояние, по данным Forbes Real-Time Billionaires на 2 июня, — $6,4 млрд), следует из годового финансового отчета компании.
Уведомление Уэллса — это официальное предупреждение, связанное с проверкой SEC и предполагающее, что регулятор может принять меры принуждения. Компания имеет возможность представить аргументы в свою защиту, прежде чем SEC решит, что делать дальше — прекратить проверку или продолжить разбирательства.
Турлов получил уведомление Уэллса 11 марта. SEC интересовала деятельность Freedom Holding и некоторых ее руководителей с 2021 года. Расследование касалось расчетов по сделкам и отношений компании с некоторыми институциональными инвесторами — маркетмейкерами небиржевых брокерских «дочек» вне США. Также SEC проверял раскрытие информации практики бухгалтерского учета, связанной с интернализированными сделками, то есть внебиржевыми операциями между клиентами внутри клиринговой фирмы.
Freedom Holding и Турлов оспорили «предварительное заключение» SEC. Американский регулятор фактически завершил проверку, пишет Oninvest. Уведомления Уэллса получали почти все профессиональные участники Уолл-стрит, и в большинстве случаев все заканчивалось штрафом без признания вины, отметил независимый финансовый аналитик Андрей Чеботарев.
В 2023 году CNBC со ссылкой на источники сообщал, что офис SEC в Бостоне начал проверку в отношении Freedom Holding. В частности, чиновники проверяли компанию на предмет инсайдерской торговли акциями и офшорного филиала, который мог быть связан с попавшими под санкции лицами.
Это произошло спустя пару месяцев после публикации отчета инвесторов-активистов Hindenburg Research, которые обвинили Freedom Holding в уклонении от санкций, манипулировании рынком и других нарушениях. Они утверждали, что Freedom якобы продолжает вести бизнес на российском рынке и «открыто пренебрегает санкциями», а также процедурами проверки подозрительных финансовых операций.
Турлов и Freedom отрицали утверждения Hindenburg Research. Компания назвала расследование спекуляцией и набором ничем не подтвержденных данных, а Турлов счел целью авторов «прославиться» и «заработать».