SEC обвинила инвестировавшую деньги Абрамовича компанию в Нью-Йорке в нарушениях
SEC обвинила нью-йоркскую компанию Concord Management в оказании услуг инвестиционного советника без регистрации. У Concord был лишь один клиент — состоятельный гражданин России, утверждает SEC. Источники WSJ ранее говорили, что Concord занимается инвестициями от лица миллиардера Романа Абрамовича
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила нью-йоркской компании Concord Management и ее владельцу Майклу Матлину обвинения в работе в качестве незарегистрированного инвестиционного советника. Об этом говорится в сообщении на сайте SEC.
Согласно тексту, у Concord был только один клиент — «богатый бывший российский представитель власти, который, по общему мнению, имеет политические связи с Российской Федерацией». Имя этого россиянина в сообщении SEC не называется. Однако указывается, что клиент в марте 2022 года попал под санкции Евросоюза и Великобритании, а его активы были заморожены. По информации SEC, за месяц до этого Concord и Матлин помогали клиенту в его попытках вернуть инвестиции и/или продать портфель ценных бумаг.
Источники The Wall Street Journal в прошлом называли клиентом Concord миллиардера Романа Абрамовича. Его представитель не ответил на запрос WSJ в связи с претензиями SEC. Абрамович попал под санкции Евросоюза и Великобритании в марте 2022 года. В мае того же года бизнесмен оспорил ограничения ЕС в суде.
Forbes направил запрос представителю Романа Абрамовича.
По версии SEC, Concord и Матлин занимались инвестициями без регистрации как минимум с 2012-го по март 2022 года. К 1 января 2022 года Concord и Матлин предположительно управляли инвестициями для их единственного клиента на общую сумму $7,2 млрд, размещенную в 112 различных частных фондах, говорится в сообщении комиссии. И Concord, и Матлин должны были зарегистрироваться в SEC как инвестиционные советники, но они этого не сделали и тем самым уклонились от юридических обязательств, защищающих инвесторов, заявила SEC.
Представитель Concord и Матлин выразили разочарование решением SEC. Они уверены в том, что «полная и справедливая проверка применимого закона и релевантных фактов подчеркнут, что Concord Management и Майкл Матлин соблюдали все регуляторные и юридические требования», передает WSJ.
Претензии SEC — необычный пример ее вовлеченности в соблюдение санкционного режима и экспортного контроля в отношении России, отметила WSJ. Обычно SEC вмешивается в дела инвестиционных советников в целях защиты общественности, но Concord управляла деньгами только одного клиента, написала газета.
Роман Абрамович с семьей занимает 15-е место среди богатейших россиян в списке Forbes Real-Time, который обновляется в режиме реального времени в зависимости от котировок. Состояние Абрамовича и членов его семьи оценивается в $9 млрд.